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Das Zertifikat wurde mit Wirkung zum hier anzugebenden Tag erteilt.

Die BAK-Nr. ist bei Kreditinstituten, Bausparkassen, Finanzdienstleistern etc. anzugeben.

Nur bei den folgenden Vertragsarten kann eine BAK-Nr. angegeben werden.

• Individualvertrag gem. § 4 Abs. 1 AltZertG
• Einzelanbieter nach Muster gem. § 4 Abs. 1 i. V. m. § 12 Abs. 1 S. 2 AltZertG
• Anbieterkonsortium gem. § 4 Abs. 1 AltZertG

Die Reg.-Nr. ist bei Versicherungsunternehmen anzugeben.

Sofern es zutreffend ist, kann bei folgendem Zertifizierungsantrag an dieser Stelle die Reg.-Nr. der Pensionskassen und Pensionsfonds angegeben werden.

• Basisrentenvertrag gem. § 2 Abs. 1 und § 2a AltZertG
• Basisrentenvertrag Erwerbsminderung gem. § 2 Abs. 1a und § 2a AltZertG

Nur bei der folgenden Vertragsart müssen Angaben zum "Anteil an den Leistungen aus dem privaten Altersvorsorgevertrag" gemacht werden.

• Anbieterkonsortium gem. § 4 Abs. 1 AltZertG

Die Qualifikationen können nur bei Auswahl der folgenden Vertragsarten kann diese Qualifikation ausgewählt werden.

• Individualvertrag gem. § 4 Abs. 1 AltZertG
• Einzelanbieter nach Muster gem. § 4 Abs. 1 i. V. m. § 12 Abs. 1 S. 2 AltZertG
• Anbieterkonsortium gem. § 4 Abs. 1 AltZertG
• Stellvertreterverfahren gem. § 4 Abs. 3 S. 1 i. V. m. § 12 S. 3 AltZertG

Qualifikation mit Sitz im Inland

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Lebensversicherungsunternehmen, soweit mir hierfür eine Erlaubnis nach dem Versicherungsaufsichtsgesetz vom 1. April 2015 (BGBl. I S. 434), in der jeweils geltenden Fassung erteilt worden ist, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 Buchstabe a) AltZertG
• Kreditinstitut, das eine Erlaubnis zum Betreiben des Einlagengeschäftes im Sinne von § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes hat, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 Buchstabe b) AltZertG
• Bausparkasse i. S. des G. über Bausparkassen i. d. F. der Bek. vom 15. Februar 1991 (BGBl. I S. 454), zuletzt geändert durch Art. 13a Nr. 3 des G. vom 16. Juli 2007 (BGBl. I S. 1330), in der jeweils geltenden Fassung, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 Buchstabe c) AltZertG
• externe Kapitalverwaltungsgesellschaft i. S. des § 17 Absatz 2 Nr. 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs, § 1 Abs. 2 Satz1 Nr. 1 lit. d) AltZertG

Qualifikation mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Lebensversicherungsunternehmen i. S. der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009, S. 1), die zuletzt durch die Richtlinie 2014/51/EU (ABl. L 153 vom 22.5.2014, S. 1) geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung, soweit sie nach § 61 Abs. 2 und 3 des Versicherungsaufsichtsgesetzes entsprechende Geschäfte im Inland betreiben dürfen, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 Buchstabe a) AltZertG
• Kreditinstitut i. S. der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute (ABl. EU Nr. L 177 S. 1), zuletzt geä. durch die Richtlinie 2007/64/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. November 2007 (ABl. EU Nr. L 319 S. 1), soweit sie nach § 53b Abs. 1 S. 1 des Kreditwesengesetzes entsprechende Geschäfte im Inland betreiben darf, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 Buchstabe b) AltZertG
• Verwaltungs- oder Investmentgesellschaft i. S. der Richtlinie 85/611/EWG des Rates vom 20. Dezember 1985 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABl. EG Nr. L 375 S. 3), zuletzt geä. durch die Richtlinie 2005/1/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 9. März 2005 (ABl. EU Nr. L 79 S. 9), § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 Buchstabe c) AltZertG

Qualifikation mit Sitz außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• inländische Zweigstelle eines Lebensversicherungsunternehmens, soweit die Zweigstelle die Voraussetzungen des § 67 des Versicherungsaufsichtsgesetzes erfüllt, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 AltZertG
• inländische Zweigstelle eines Kreditinstituts, die eine Erlaubnis zum Betreiben des Einlagengeschäfts i. S. von § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes hat, soweit die Zweigstelle die Voraussetzungen des § 53, auch in Verbindung mit § 53c, des Kreditwesengesetzes erfüllt, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 AltZertG

Qualifikation für eingetragenen Genossenschaften

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Genossenschaftsregister eingetragene Genossenschaft, § 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 4 AltZertG

Qualifikation für sonstiger Anbieter

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Finanzdienstleistungsinstitut, § 1 Abs. 2 S. 2 AltZertG
• Kreditinstitut mit Sitz im Inland, das keine Erlaubnis zum Betreiben des Einlagengeschäfts im Sinne des § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes hat, § 1 Abs. 2 S. 2 AltZertG
• Wertpapierdienstleistungsunternehmen i. S. der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente, zur Änderung der Richtlinien 85/611/EWG und 93/6/EWG des Rates und der Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates (ABl. EU Nr. L 145 S. 1, 2005 Nr. L 45 S. 18), zuletzt geändert durch die Richtlinie 2007/44/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5. September 2007 (ABl. EU Nr. L 247 S. 1), mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums, § 1 Abs. 2 S. 2 AltZertG
• Wertpapierinstitut, § 1 Abs. 2 S. 2 AltZertG

Qualifikation für Pensionskasse

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Pensionskasse im Sinne des § 232 des Versicherungsaufsichtsgesetzes, § 2 Abs. 2 AltZertG

Nur bei folgenden Zertifizierungsanträgen kann diese Qualifikation ausgewählt werden.

• Basisrentenvertrag gem. § 2 Abs. 1 und § 2a AltZertG
• Basisrentenvertrag Erwerbsminderung gem.nach § 2 Abs. 1a und § 2a AltZertG

Qualifikation für Pensionsfonds

Unter den folgenden rechtlichen Vorraussetzungen:

• Pensionsfonds im Sinne des § 236 des Versicherungsaufsichtsgesetzes, § 2 Abs. 2 AltZertG

Nur bei folgenden Zertifizierungsanträgen kann diese Qualifikation ausgewählt werden.

• Basisrentenvertrag gem. § 2 Abs. 1 und § 2a AltZertG
• Basisrentenvertrag Erwerbsminderung gem.nach § 2 Abs. 1a und § 2a AltZertG

Beschränkungen für Anhänge:

• Je Anhang sind maximal 100 PDF-Seiten zulässig. Bitte beachten Sie, dass ansonsten Ihr Beleg ohne weitere Rückmeldung gelöscht wird.
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• maximale Dateigröße aller Anhänge: 14 MB
  
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